【MT4 程式(Program)專業代寫服務】
LMAX Exchange – FX trading




免責聲明 »
凡本網站註明來源網絡或其他網站,均為轉載稿,本網轉載出於傳遞更多信息之目的,並不意味著贊同其觀點或證實其內容的真實性,也不構成任何投資建議。對於訪問者根據本網站提供的信息所做出的一切行為,本網站不承擔任何形式的責任。本網站僅提供經濟信息,並僅供參考;亦不提供證券、基金、銀行、保險、金融任何業務與服務;不推薦任何相關商品和服務;不與任何人簽署任何海外證券投資協議,不進行海外金融產品交易,不接受任何人投資資金。

2017/11/13

【2018 外匯交易】醒醒啦!美國NFA監管的零售外匯公司只有兩家,其他都是“假貨”

IMG_4139.jpg

我在其他篇裡有提到,近幾年由於美國對於外匯經紀商監管愈趨『嚴格』,好處是對於交易者有更多保護保障,然而卻也限制了外匯公司發展業務...

例如限制本地美國人不得註冊開戶外匯交易帳戶,以及限制交易槓桿不得超過100倍等等...,但另一方面卻是將不守規矩的外匯公司處以重罰。

因此,讓許多外匯經紀商不得以轉往其他國家市場開拓~~

今年以來,經常會收到讀者的關於“某某經紀商”宣傳是NFA監管是否真實的諮詢。在這裡,我們明確地告訴給位國內的投資者,“全球接受NFA監管且具有零售外匯資質的經紀商只有兩家”。你沒聽錯,就是兩家——嘉盛集團(FOREX)OANDA



另外,要成為NFA和CFTC監管的外匯經紀商是有條件的,那就是淨資本要求最低為2000萬美元。“NFA監管不是你想買,想買就能買”。

眾所周知,今年國內外匯市場冒出數百家交易商(主標或白標平台),很多公司沒有財力或資質去申請諸如英國FCA或澳洲ASCI等權威監管牌照,由此很多小牌照非常火爆,甚至花幾千美金,還能拿一個NFA註冊編號去唬人。

下面讓我們了解下美國的金融行業監管制度。

美國的監管框架和英國等國家不同,我們最常聽到的是CFTC和NFA兩大監管機構。

CFTC全稱為“美國商品期貨交易委員會”,是美國獨立監管期貨業及衍生品行業的監管機構,由美國國會在1974年創立。

而NFA全稱是“美國國家期貨協會”,是1982年由CFTC批准成立的“註冊期貨協會”。

NFA是一個獨立的、非盈利的自律組織,負責管理衍生品市場從業機構和人員的服務,外匯經紀商也是其監管的對象。

NFA受到CFTC審查、監督和管理,它是CFTC監督下的自律組織。NFA制定的行業監管要求需要獲得CFTC的審批。

從法律的角度講,兩者的關係是監管與被監管的關係,從其管理的範圍與職能來說,兩者又是分工與合作的關係。

美國2000年和2008年通過的法案明確規定,所有參與衍生品市場的公司必須在CFTC註冊,並成為NFA的成員。

2010年再度要求,掉期交易商也必須遵守以上規定。由此,幾乎所有零售衍生品市場的參與者都被納入了CFTC和NFA的監管範疇。

截止2017年9月30日,NFA共有3797個成員數(不重複計數)。按照成員註冊類別,分類為以下:

商品交易顧問(CTAs):1649個

商品基金經理人(CPOs):1543個

期貨佣金商(FCMs):64個

介紹經紀商(IBs):1226個

零售外匯交易商(RFEDs):2個(嘉盛Gain Capital和安達OANDA)

掉期交易商(SDs):102個

交易所:6個

1508234671252725.png

任何在CFTC登記的機構或個人和期貨交易所都可以成為NFA的會員,除非該註冊機構或個人達不到會員資格條件(比如CFTC下令取消其註冊資格的)。

如何判別外匯公司具備NFA監管資質

我們今天要講的重點是,怎樣看一家外匯經紀商是受到NFA監管?如何判別這家公司是否真的受到NFA監管,並擁有零售外匯服務資質?

以上NFA的成員列表中可以看到,NFA監管的衍生品市場參與者眾多,即便是外匯經紀商,也會因為所涉及到的業務板塊不同,而申請NFA不同的資質。

對零售外匯交易者來說,最主要看的是經紀商是否有RFEDs資質

美國的外匯經紀商的分類很細緻,分別是接受機構業務和零售業務的外匯經紀商。

其中,機構業務成為FDMs(Forex Dealing Members),這類公司只接受機構客戶,不能從業零售業務。

比如IB盈透(Interactive Broker),在NFA只有機構業務資質,而未有零售資質,因此2016年8月被監管機構要求不能在本土從事零售外匯業務。

可以從事零售外匯業務這塊的公司稱之為RFEDs(Retail Foreign Exchange Dealers),這才是允許接受零售外匯客戶的必要資質。

目前NFA監管分別為嘉盛Gain Capital和安達OANDA。以嘉盛集團的NFA監管狀態為例,其資質就包括了RFEDs:



1508234671905690.png

以下則是一家虛假宣稱NFA監管的零售外匯經紀商的狀態:

1508234671444035.png

可以看到,那些國內宣傳是NFA監管的零售外匯平台,監管細節頁面通常什麼都沒有,更別提什麼安全保障了。請記住,這些所謂的“監管號”只是一個註冊編號,並沒有任何零售外匯資質。因此,NFA對這些註冊公司發生的一些交易行為沒有任何監管。

結語

作為一個行業自律組織,NFA卻以其嚴苛和謹慎,享受著和CFTC一樣的全球性監管聲譽。美國目前執行的外匯經紀商調整後淨資本要求最低2000萬美元、零售外匯客戶無法用信用卡入金外匯交易賬戶等等,都是由NFA主導實施。NFA的監管資質分類詳盡,其監管的外匯經紀商少。




(2017 最新優惠活動詳閱Firstrade官網)

【2017 美股投資】重磅再出擊~美股券商Firstrade (第一證券)大幅下調交易傭金至$2.95 每筆股票/ETF交易傭金(不限股數)從$4.95 下調至 $2.95,降幅超過40%。 每個期權合約從$0.65 下調至 $0.50,降幅超過 23%。



728X90b

triple 100 cn 728x90



aa3e7da9ca03cac7d7f7c020e678268b.jpg

最新老虎證券(Tiger Brokers)優惠請詳閱--->最新優惠活動

內容僅供參考,本網站不涉及任何經營和推薦,所有內容皆可在網路和官網搜尋並找到資料,投資前請謹慎評估,本人不負任何責任 免責聲明 » 凡本網站註明來源網絡或其他網站,均為轉載稿,本網轉載出於傳遞更多信息之目的,並不意味著贊同其觀點或證實其內容的真實性,也不構成任何投資建議。對於訪問者根據本網站提供的信息所做出的一切行為,本網站不承擔任何形式的責任。本網站僅提供經濟信息,並僅供參考;亦不提供證券、基金、銀行、保險、金融任何業務與服務;不推薦任何相關商品和服務;不與任何人簽署任何海外證券投資協議,不進行海外金融產品交易,不接受任何人投資資金。