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2014/11/10

美國證券交易委員會(SEC):在線美股投資技巧

在快速發展的美國證券市場中進行交易你需要知道什麼?
一些股票,特別是最近很熱門的IPOs(首次公開募股)和高科技股的價格會突然上漲和下跌。在這些快速的市場中,當許多投資者想要同時交易並且股票的價格會迅速的變化,交易延遲會在整個交易系統中蔓延。執行和確認速度減慢,而對股票價格的報導落後於股票的實際價格。在這些市場上,投資者很快就會遭受意想不到的損失。(最近Facebook在納斯達克IPO時發生的交易延遲就是典型的交易系統事故)
一些投資者通過因特網進行在線交易。他們習慣於快速進入自己的賬戶並在瞬間完成交易。對於這樣的投資者,他們特別需要知道在快速發展的市場中如何保護自己。
在國內如何買賣美股:其實身處國內的投資者不出國也能在網上開戶做空或買入美股、ETF(紐交所、納斯達克或OTCBB上的股票),只要找能開國際賬戶的美國本土網上券商開立賬戶就可以,具體開戶步驟可參考這裡:http://usa-investment-taiwan.blogspot.tw/2014/10/firstrade.html
在快速發展的市場中,你可以控制你的損失,如果你:
(1)知道你買的是什麼和你投資的風險
(2)知道在快速的市場中交易是如何變化的並且採取額外的措施預防在這樣的市場中投資者可能面臨的典型問題。
在線交易和在線投資並不是一碼事
在線交易既方便又簡單,在線投資則花費時間。
你只需輕點鼠標,就會有100多家在線美股券商以很低的價格,比如每筆交易5美元的佣金水平,幫助你買入和賣出美國股票。儘管在線交易為投資人節省時間和金錢,但是在做投資決策時這兩項是不可缺少的。你可以瞬間完成一項交易,但是你需要花費很多時間去做出一項明智的投資決策。在交易之前,你要弄清楚你為什麼購買或銷售股票,你投資的風險是多少。
設定快速波動的股票的價格限制:市價單VS 限價單
為了避免以比你期望的高或低的價格購買和銷售一支股票,你需要下一個限價單而不是一個市價單。限價單是指以指定的價格購買或銷售一支證券。一個購買限價單只能以限定的價格或低於限定的價格執行,一個銷售限價單只能以限定的價格或高於限定的價格執行。如果你下一個市價單,那麼你不能控制執行你的訂單的價格。
例如,你想購買“熱門的”IPO的股票,這個股票的最初價格是9美元,但是你又不想付高於20美元來購買該股票。那麼你可以下一個限價單,在20美元之內購買。下限價單而不是市場單,你不會以90美元的價格購買股票,當然當這之股票在以後幾天或幾個星期後跌的時候你也就也就不會遭受即時的虧損。
記住你的限價單可能永遠也不會被執行因為市場價格可能在你購買任何股票之前很快超過你的限制價格。但是通過使用限價單你可以避免以一個很高的價格購買股票。
在線交易不總是即時的
投資者會發現技術上的阻塞會減慢或阻礙他們的訂單到達在線證券商。例如,以下情況就會出現問題:
投資者的調製調解器、計算機,或互聯網服務提供商緩慢或出錯。
經紀自營商的硬件不足或互聯網服務提供商緩慢或延遲的。
或者互聯網負載嚴重,減慢了整體的使用。
這些阻賽點上的任何一處的產能問題或限制都會導致延遲或投資者不能進入在線證券商的自動交易系統。
如果你不能進入你的在線賬戶,你要知道如何用別的方法進行你未完的交易。大部分的在線證券商提供完成交易的備選方案。這些備選方案包括按鍵式的電話交易,通過傳真發訂單,或使用低科技含量的方法,與經紀人進行電話溝通。確保知道使用這些不同的備選方法可能增加你的成本。並且記住如果你在在線交易會延遲,那麼當你轉向其它方法時,你也有可能經歷同樣的延遲。
如果你下了一個訂單,不要假定它沒有被執行。
一些投資者錯誤地認為他們的訂單沒有被執行,因此​​又再添加另一個訂單。結果就是他們購買他們所能承受或想要的股票的二倍,或者銷售他們沒有的股票。當你不能確定你的原始訂單是否被執行的時候,與你的證券商直接對話,諮詢如何處理這種情況。
如果你取消一個訂單,確保這個取消生效後再添加另一個訂單。
在線交易中當你取消一個訂單時,確定原始交易沒被執行是很重要的。儘管你可能收到一個電子收據證明你的取消,不要假設那就意味著交易已經被取消。訂單只有在沒被執行的情況才才能被取消。諮詢你的證券商你應該如何查看你的取消訂單是否真正地生效。
如果你購買一個現金賬戶中的證券,你必須先付款然後再銷售。
在一個現金賬戶中,你必須先為所購買的股票付款,在你銷售它之前。如果你在付款之前購買和銷售股票,那麼你是在搭便車,這樣是違反聯邦儲備金監察小組的信貸擴張條款的。如果你搭便車了,你的經紀人必須將你的賬戶凍結90天。在凍結期間,你仍舊可以進行交易,但是你必須在交易當天付清你所購買的任何股票,儘管凍結仍舊生效。
你可以避免凍結如果你能在購買日的五日之內用不是出售股票的資金為所買股票付款。你也可以經常向你的經紀人索要延期或豁免,但是你可能得不到。
如果你用保證金交易,你的券商可以在不給你徵收保證金要求的情況下出售你的證券。
現在重讀你的融資融券合約,注意其中難懂的條文。如果你的帳戶餘額低於證券商的擔保維持率, 你的經紀人有合法權利, 在不通知的狀態下賣出你的股票。
一些投資者非常驚訝“追加保證金的通知”是一種禮貌而不是一項要求。券商沒有被要求需向他們的顧客發出追加保證金的通知。
甚至當你的股票經紀公司給你時間去往你的賬戶裡存放更多的現金和證券以達到保證金的要求,他也無需等你達到保證金要求之後再做出行動。在一個股票迅速下跌的市場中,你的經紀人會以一個會導致你嚴重虧損的價格出售你全部的融資賬戶,因為賬戶中的證券已經貶值。
沒有規定要求一項交易必須在一定時間被執行生效。
美國證券交易委員會沒有作出規定要求一項交易必須在一段時間內執行完成。但是如果證券商宣傳他們的執行速度,那麼他們不可以誇張或不告訴投資者嚴重延期的可能性。