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2014/11/04

投資新手提問:做空美股有哪些手段?

做空美股有以下兩種手段:
1、借股賣出,等價格下跌回補。
借股賣出,所謂s​​ell to open,是向你的券商借,券商去向他的其他客戶協調借股。這時你欠券商股票,實際上券商可能又欠某人股票,不管是誰吧,借給你股票的人原有的股票被你賣出了,如果股票有分紅你也要自己出錢補還他分紅。等價格跌下來了你再買入股票還上,所謂buy to close。
2、買入看跌期權。
買入看跌期權put opt​​ion,期權有行權日和行權價,持有美式期權的人在行權日之前任何時間可以以行權價執行操作,持有put 就可以在行權日前以行權價賣出股票,比如你持有行權價20 的put,在股價10 塊時行權你就賺了10 塊——不考慮期權合約價格和手續費的話。但一般不會直接行權,因為期權還有時間價值,你這時把這個期權賣給別人可以得到比10 塊多一點點的價格。
相關資訊– 在中國國內如何買賣美股:
其實身處國內的投資者不出國也能在網上開戶做空或買入美股、ETF(紐交所、納斯達克或OTCBB上的股票),只要找能開國際賬戶的美國本土網上券商開立賬戶就可以(當然,這家網上券商必須是參加SIPC強制保險的,因為美國政府規定全部券商都必須是SIPC會員),具體開戶步驟可參考這裡:http://usa-investment-taiwan.blogspot.tw/2014/10/firstrade.html
需要注意的是,並非所有美股賬戶類型都允許做空。。
填寫美股開戶資料時遇到的第一個問題常常是要開什麼賬戶類型。美國券商一般會提供兩種類型的賬戶選擇:
現金賬戶(Cash Account)
現金賬戶是最簡單的賬戶,不允許透支,不允許賣空股票,有些券商甚至不允許現金賬戶買賣期權或僅允許風險低的期權組合(如Covered Call)。現金賬戶實行T+3,不能作日內交易(Day Trader),在5個交易日內買賣同一隻股票的次數不能超過3次,否則會被凍結賬戶90天。現金賬戶開戶最低資金要求較低,有些券商可以低至$500或無最低資金要求。這種現金賬戶適合投資新手或不想進行複雜交易的投資者。
保證金賬戶/融資融券賬戶(Margin Account)
保證金賬戶顧名思義可以向券商融資炒股,一般融資規模為投資者自有資產的一倍。即假設投資者有1萬美元的資產(現金+股票+期權+基金+債券等),則可以向券商融資1萬美元進行交易。除了 ​​能融資外,保證金賬戶還能自由地開展期權交易(options)。另外,如果你的資金達到$25,000以上,想不受限制地做T+0交易,即成為Day Trader,你也必須開設保證金賬戶。所以即使你不打算透支炒股,也盡可能開設保證金賬戶。保證金賬戶最低開戶資金要求較高,通常要在$2000以上。保證金賬戶適合資金量比較大,想做期權和T+0交易的投資者。
也就是說,想要做空某隻美股,你需要在美股券商那開立的賬戶類似是保證金賬戶/融資融券賬戶(Margin Account),這是必備條件之一。