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2014/11/10

美股常見違規交易行為有哪些類別?

近期美國證券交易委員會(SEC)及美國金融業監管局(FINRA)針對目前美股市場的違規交易進行了嚴格審查,影響到了很​​多國內的DT公司,很多交易員因此也給封閉賬戶,停止交易,並連帶公司一起遭到SEC的罰款。因此在短短的幾個月以來,又出現了很多以此種交易手法為主的公司及交易員遭到了打擊– 倒閉的倒閉,分流的分流,轉型的轉型,改行的改行。很多交易員不明白到底哪幾種情況屬於違規交易,為了避免類似的情況發生,我們整理了常見的違規交易案例,防微杜漸,規範交易。
溫馨提示:其實身處國內的投資者不出國也能在網上開戶做空或買入美股、ETF(紐交所、納斯達克或OTCBB上的股票),只要找能開國際賬戶的美國本土網上券商開立賬戶就可以,具體開戶步驟可參考這裡:http://usa-investment-taiwan.blogspot.tw/2014/10/firstrade.html
違規交易類別
【1】Spoofing:反复掛單,撤單,大量的短時間內放假單子,沒有成交的意思,屬於欺詐市場。
【2】Layering:擺很多單子,打壓價位,也就是通常說的坐莊,影響市場,也是欺詐行為,屬於嚴重違規,2010年9月,美國一家公司因此被SEC罰款250萬美元。
【3】Wash Sale Trading:這種做法前幾年在中國交易員中很流行,通俗說就是自己打自己的單子,也是嚴重的違規,會被關賬號。大家注意。
【4】Cross-trading:交易員之間相互打單子,也就是約定交易,最常見的例子,就是開始的時候ARCAMPL返費2元,一些交易員約定成交,相互打單,但是所有利潤都被罰款,拿不到。
【5】Oversell:就是不可以空的股票,交易員先買100股,然後賣200股,而達到做空的目的,屬於違規。
【6】配合交易:用不同券商旗下賬戶,相互約定交易,抬價位,做法隱蔽,在近期嚴格監管的情況下,也會視為嚴重違規。