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2014/10/29

IB盈透(Interactive Brokers,美國盈透證券)的詳細介紹及2016 開戶指南

作為美國最大的非銀行券商,盈透证券 – Interactive Brokers

(官方網站:www.interactivebrokers.com業內簡稱IB或IB盈透)從1977年成立以來,IB就

一直全心投入於交易科技的研發。盈透證券在納斯達克上市,股票代碼為IBKR,其股價可以

點擊這裡查看。 IB的業務有做市、自營及經紀,處理著全世界14.1%的股票期權交易量。

首席執行官Thomas Peterffy從一名期權做市商,通過對IB的成功運作而成為當前推動美國及全

球金融交易電子化發展的泰斗。
在IB的多功能交易平台Trader Workstation (TWS)上,客戶用單屏即可交易全世界19個國家八

十多個交易所的股票、期貨、外匯、期權、債券及ETF

在全球700多位員工中,程序員的數量占到40%以上, IB集團在2008年的稅前收入為12億美

元,比2007年增長了約34%,平均每個員工創造利潤100多萬美元,為美國業內罕見的人均創

率。

根據CFTC統計的最新數據顯示,IB盈透證券於2012年第四季度再次成為全美零售外匯客戶盈

利最高的券商。
而在最新的巴倫周刊(Barrons)評級當中,IB盈透證券連續兩年榮膺全球最佳電子券商榮


盈透證券總部設在Greenwich Connecticut(美國康奈提州的格林威治)。全球的分部有芝加

哥、瑞士、加拿大、香港、倫敦和悉尼。 IB受SEC(美國證券交易監督委員會)、NASD(國

家證券經紀商協會)、NYSE(紐約股票交易​​所)、FSA(英國金融服務管理局)和世界其他

監管機構的監管。

1983年,IB集團的添華證券Timber Hill分公司創造了第一台用來交易的手持電腦。追踪頭寸及

連續給股票期權定價的能力給公司帶來了無可匹敵的優勢,因為比起當時交易所內的其他競

爭對手來說,他們的價格表單每天只更新一兩次。

盈透证券 – Interactive Brokers的英文官方網站:www.interactivebrokers.com
如果你是在中國大陸訪問該IB英文官方網站或.com.hk結尾的IB香港官網:

www.interactivebrokers.com.hk,瀏覽器有可能會自動跳轉到.com.cn結尾的中文官網:www .ibkr.com.cn)
國內投資者如果想在網上開立IB盈透證券的賬戶,但英文卻不太好的話,可點擊下面的鏈接

直接訪問IB盈透的中文開戶流程页面:www.interactivebrokers.com

關於Interactive Brokers的在線開戶流程,請參考這個說明:如何开立IB盈透证券新账户


盈透證券有限公司上海代表處:www.interactivebrokers.com.hk/china/

盈透證券在大中華區的兩個分支機構分別設在香港和上海,中國證監會關於盈透證券上海代

表處的相關文件:

網上開户时請填介紹代碼(Promotional Code):63004 你才能利益共享,以及獲得協助和服務:
IB(Interactive Brokers,盈透证券)圖解開户最详细教程:點擊這裡打開 

IB開戶非常方便,只是在線填表單就可以;證明文件需上傳身份證明和地址證明,有多種方

式,一般都用的是身份證和戶口本掃描件,無需通過信件或快遞郵寄任何資料到美國。其他

很多美國券商都會要求客戶寄送紙質開戶材料(主要為W-8BEN稅表原件)到美國,那樣的話

開戶過程就要比IB盈透花費更多時間。
IB盈透大致的開户流程:

1、網上填表(請參考上面提到的開戶教程)
2、上傳合格有效的地址證明、身份證明(可為身份證,也可是護照等)
3、等待審批,有時需要答復開戶組問題,確認資料
4、批准後即可打錢到盈透賬戶的指定銀行賬戶
5、錢到後次日即可交易,不必等到安全卡寄到
6、錢到後2周自動激活安全卡(默認卡將在這2週內寄到。如果兩週內沒收到安全卡,請務必聯繫客服諮詢,也許漏發了,也許耽擱了)
关于盈透证券網上開户过程中,填寫介紹代码的说明:
請大家在網上開立盈透證券賬戶時,“您是由何種途徑得知我們?”這一欄請點
選“盈透夥伴推薦”,並在最後欄填寫本博客的介紹代码:63004此举不會增加你
一分佣金或任何成本,關於這點可向IB盈透官方客服求證):
(注:本Blog不是IB盈透的官方博客或网站,只是不加佣介绍号码持有人,即IB
盈透的介绍伙伴)
在开户过程中没有选填销售经理(选填的销售经理可从香港这几个里面选出:
系销售建議選擇會中文的销售代表及促销代码(63004)的客户,你的IB账
户就会属于游离账户相关销售经理将不负责向你提供使用、转款、教育、账户
跟进等任何事项的咨询服务,一切事项都需客户自己去联络客服部解决,会相当
不方便。
關於盈透證券(IB)在大中華地區的辦事處及聯繫方式請点击这里了解更多。
注意:目前IB的最低開户金额为10000美元,如果你覺得這個最低開戶金額有點高(對於美股

新手來說這個起始額度稍微有些偏高),而且你並不是頻繁交易的投資者(習慣於買入股票

並持有較長時間的,那麼IB盈透可能也不是特別適合你,因為IB盈透有每月最低佣金為10美

金(相當於賬戶維護費,不交易的話也要收取10美金每月;新開戶的話前三個月是免收的)

的規定,另外IB盈透對美股實時行情收取每月10美金的費用(當然,你可以選擇不訂閱美股

實時行情,而且如果你每月佣金超過30美金,則實時行情費是免收的) ,那麼你可以考慮其

他沒有最低開戶金額要求、同時也沒有賬戶維護成本的美股券商,比如Firstrade(第一理财)

(最適合美股新手的美股券商之一)
如果你主要是想通過IB盈透來交易外匯,又覺得其最低入金太高,那麼也可考慮在英國的

LMAX開戶,其外匯交易平台領先所有外匯經紀商,資金要求不高(最低開戶僅需1000美

金),關於LMAX可參考這篇文章:

【歐洲唯一採用MTF交易技術】【LMAX交易所模式MTF與外匯ECN平台比較】




IB的优势:
资金安全:每个帐户高達$3000万美元的证券账户保险。第一層保险为SIPC,50萬美元。

外盤期货手续费超低:全球第一,比如CBOT黄豆及纽约原油、纽约黄金期货单边每手$0.25

-$0.85美元(另加交易所费1块多)

美股手续费:盈透的美股佣金可用超低来形容,0.5美分/股,也就是说200股美股,你買進或

賣出一次,最低只需一美元交易佣金。(盈透证券的佣金结构非常適合买卖股价较高的股

票)

港股交易手续费:简单绑定式每笔交易金额的0.088%(萬分之八點八,已經包含多項雜費,

每筆最低佣金為18港幣);印花稅0.1%及證監會的交易徵費SFC transaction levy 0.004%直接

由客戶自己支付。交易量分層的捆綁式港股佣金:在當月1500萬港幣交易額之內,收取萬分之九

佣金,當月超過1500萬港幣到3個億交易額之間,收取萬五的佣金,超過3億到9億的,則收萬

三的佣金,當月超過20億的部分只收取萬分之1.5的佣金。

网友评价:
我最早通過中銀(香港)買賣港股,佣金是千分之二;後來又通過匯豐銀行,佣
金是萬千分之二點五。 。 。銀行買賣港股的唯一好處是直接到帳,不用轉賬麻
煩,但佣金實在太高太高了。
最近一年,我一直通過IB盈透證券買賣美股,每股應該是0.5美分(來回才一美
分,買賣高價股,那真是便宜);後來,我才發現,在IB盈透上買賣港股(H
股), 也非常方便,佣金萬8.8(每筆最少才收18港幣),比銀行便宜多了。
通過IB盈透買賣港股(美股)的最大好處:可以長期掛單(6個月)。舉例:我想
買融創01918,目標價是4.1HKD,那我直接掛單就行了。這個長期掛單功能,銀
行都不具備的。
恒指期货佣金超低:當月1000單邊手以內,收取8.5港幣,當月超過1000手的部分收取5港

幣,超過2萬手的部分只收取2港幣(另加交易所費用10港幣及證監會0.8港幣)。

交易跑道迅捷:閃電成交,每天執行100萬宗交易。港股網絡延遲在50毫秒或​​0.05秒左右。

全球交易、全局交易:19個國家,80多個股票、股票期權、期貨、期貨期權及外彙的交易所

及市場中心

外匯交易优势:ECN電子通訊平台,點差超低,無對賭

证券交易优势:據有全美最先進的Algo算法交易平台,找到最佳的成交路徑(北美股票需要

考慮指令的智能路由,而不是僅僅佣金成本)

期权交易优势:全电子化快速处理,股票期权成交量占全球七分之一

风险控制全自动:當賬戶維持保證金不夠時,系統自動平掉部分倉位,直到資金足夠

开户程序全网络化:在香港销售部发送的《IB盈透開户指南》PDF文档的帮助下,客户可得

到销售的帮助,自己在網上完成開戶程序,綠色辦公節省了資源和人力,也為客戶節省了成

本。不需要來香港銷,而是直接跟美國公司電子開戶。


延伸閱讀:

【國外期貨交易】【外匯幣操作】/【國外期貨開戶】【IB(Interactive Brokers)盈透開戶(圖示流程)】



內容僅供參考,本網站不涉及任何經營和推薦,所有內容皆可在網路搜尋,投資前請謹慎評估,本人不負任何責任

2014/10/24

【海(國)外匯期貨交易】【美股Stock/ETF】/【美國券商開戶】/【借美股ETF全球全資產投資的入門課】

TD Ameritrade /Firstrade第一證券

這年頭,因為種種機緣可以投資美股的投資者越來越多。其中大部分,也許是中概股的愛好

者。不過也有不少朋友在我的影響下,對於全球資產配置感興趣,希望我談談如何用美股ETF

完成全球化全資產化的投資配置

美股資產

既然說的是美國證券市場的ETF,當然先要說如何投資美股資產。

要投資美股大資產類別,以下幾個ETF是要知曉的:

SPY

美股歷史上的第一個ETF,追踪的是著名的S&P 500指數,目前總資產規模高達1562億美元,每天成交額大概也有百億美元,1個ETF成交抵得上A股萎靡時滬市的成交額。如果你要買美股藍籌股,就是它了。


DIA
追踪的是道瓊斯工業平均指數,曾經最著名的美股指數,相比S&P 500指數更為大藍籌。不過道瓊斯指數編制規則比較老舊,同樣投資藍籌股,SPY就夠了。
QQQ

2014/10/23

【2016 美股投資】 美股開户最佳選擇:Firstrade(第一證券)- 提供中文服務的美國本土券商

triple 100 cn 500x280


美股開户最佳選擇:Firstrade(第一證券)- 提供中文服務的美國本土券商

美國本土在線券商Firstrade(第一證券,原名:第一理财)官方網站:www.Firstrade.com
Firstrade(第一證券)特惠開户鏈結(通过此特惠鏈結注册開户,和填寫親友推荐開户邀請码

所獲得優惠是一樣的,可享受银行匯款補贴、免轉户费、赠送掃毒軟件、免费交易ETF等一系

列優惠措施,如果你首次入金超过5000美金,開户时請索取邀請信函或是透過Firstrade 推

薦連結(請按此),更能享受高達800美元的交易佣金减免):

經由推薦,才能享有值高達$800的交易手續費抵用金大禮

(最新優惠,請參閱Firstrade)

(已推薦人數:138 人)

需推薦,請Email:letgofortrading@gmail.com
關於能免佣金交易的十支熱門ETF(交易所交易基金)請點擊這裡查看詳情。
注意:Firstrade作為美國本土券商暫無法接受加拿大居民的開戶申請(此為加拿大之相關金融政策所致),如果你目前是加拿大居民,可選擇在加拿大本土券商Questrade開戶(關於Questrade的詳細介紹)。
目前華人投資群體中正興起一股網絡買賣美國股票熱,美國金融監管當局對上市公司監管嚴謹,股票種類多樣化,而 ​​且也歡迎國際投資者(當然也包含遍布全球的華人群體),因此美國股市對包括中國國內居民在內的全球投資者都具有很大的吸引力;網絡無國界,全世界對美股感興趣的投資人都已經可以毫無障礙地到美國的網絡證券商那申請開立美股賬戶。
注:注:國內很多人雖然想投資美股,但都對資金安全方面又顧慮,關於這方面,可參考這篇文章:投资美股的話资金安全吗?關於SIPC(美国证券投资者保护公司)
Firstrade Securities Inc.(美國第一證券)成立於1985年,公司總部位於全球金融中心美國紐約,為美國金融業監管局(FINRA)/美國證券投資者保護公司(簡稱SIPC,SIPC是由美國國會建立的非盈利公司,其職責是在證券經紀商陷入破產危機時,對經紀商的客戶進行保護)的資深會員(成為這兩大機構的會員後,即使該會員券商破產,投資者的股票等資產都會獲得相應保護,解決了投資者的後顧之憂,關於投資者保護的細節可通過訪問SIPC官方網站了解更多;另外你也可以通過訪問FINRA或美國證券交易委員會– SEC官網來查詢美國本土券商– 如Firstrade的詳細公司背景資料)。
Firstrade(第一證券)向海內外的美股投資者提供十分完善的證券交易服務,所能提供的投資服務包括股票、期權交易、ETF、基金及債券、定期存款CD'S投資及銀證通帳戶(集投資儲蓄、提款卡、支票帳戶合而為一)。隨著業務的不斷擴展壯大,第一證券的客戶總資產已經達到23億美元,活躍客戶也達到7萬多人,主要業務已經遍布美國50個州。其中美國本土客戶佔75%,海外用戶佔25%,服務對象遍及各族群。
新浪網上關於Firstrade的相關報導:手机炒美股 美国第一证券10月推出升级版
Firstrade(第一證券)的最大優勢:能提供中文服務的美股券商,服務華人投資者25年
在美國,大大小小的證券公司有很多,但絕大多數只能提供英文交易界面與服務,而Firstrade(第一證券)卻能向全球華人提供全中文的理財環境,方便身處世界各地的華人投資美股、期權等金融產品;你既可以通過全中文界面的交易網站獲取免費的中文財經即時訊息以及投資操作,又可以通過中文電子郵件、在線客服和和Firstrade的客服專員直接進行中文溝通, Firstrade的具體聯繫方式可在這裡找到:联络我们
Firstrade(第一證券)創始人及現任總裁:美籍華人企業家劉錦杭先生
劉錦杭出生於上海,在台灣長大,1978年來美髮展,之後一度在美林證券等公司擔任高級職位,1985年獨立創辦服務華人社區的“Firstrade”證券服務,被視為是又一個實現“美國夢”的華人楷模。
Firstrade紐約總部辦公室
免費國際電話服務
Firstrade的客服專員都具備非常豐富的證券交易專業知識和中英文雙語能力,你可以通過免費的國際電話服務與他們直接進行中文對話。
Firstrade賓至如歸的親切服務及超高速的交易系統得到了各大權威金融媒體廣泛的推崇,包含Barron's(道瓊斯公司出版之周刊),Forbes(福布斯雜誌) ,Kiplinger's (個人投資理財雜誌),還有Smart Money (華爾街日報之金融雜誌)都連續多年將第一理財評選為全美最佳網絡券商之一。
超低的交易費用
每筆網上美股交易只收6.95美元的固定費用,而且不限股數和金額。
毫無隱藏費用
Firstrade沒有任何隱藏費用,無開戶費用、無最低存款規定。
Firstrade(第一證券)開戶步驟詳解(全程網上完成,無需像有些券商那樣需要郵寄開戶文件到美國):
首先你可以看下Firstrade官网上关于如何开立美股國際账户的说明:https://www2.firstrade.com/content/zh-cn/international
第一步:在線填寫開户申请表格
申请Firstrade國際帐户,第一步就是網上填写申请表格,首先需要告诉你的是,近期在第一證券帳户有优惠:
Firstrade(第一證券)特惠開户鏈接(通过此特惠链接注册开户,和填写親友推荐開户邀请码所獲得优惠是一样的,可享受银行匯款補贴、免轉户费、赠送掃毒软件、免费交易ETF等一系列優惠措施,如果你首次入金超过5000美金,開户时請寄信索取邀請信函或是Firstrade 推薦連結(請按此),更能享受高達800美元的交易佣金减免):

經由推薦,才能享有價值高達$800的交易手續費抵用金大禮

需推薦,請Email:letgofortrading@gmail.com

通過上面的鏈接進入優惠開户頁面後,點擊“”圖標,即進入網上開户填表環節,你会看到如下提示:

網上填表只能用英文(注意要切換成英文輸入法,而不要輸入一些中文輸入法下的標點符號),如果你是中國大陸居民,那麼“請問您是否為美國公民或持有美國綠卡? ”及“您現在是否居住在美國境內?”這兩個提問都請選“不是”;點選下一步進入下一個頁面後,就要你選擇賬戶類型和功能了,如果是你希望以個人名義而不是以夫妻或親人共有的名義開戶,那麼就選擇“個人帳戶”,否則就選“共同帳戶”(兩個人共同擁有的美股賬戶);賬戶功能方面,有“融資”、“期權”這兩個選項,如果你是美股新手,而且想盡快建立美股賬戶,那麼建議都先不要勾選,因為會延緩開戶速度(勾選這兩項,Firstrade就需要根據美國證監會的規定對你的資產、風險偏好進行評估,會延長開戶所需時間),以後再開通這兩項功能是非常方便的(需要提醒的是,如果你勾選了“融資”功能或“期權”功能,那麼你在後面表格裡的年收入就要填稍微高些,投資目的也要選激進些,投資經驗及知識也要選好或者非常好,不然是有可能被拒絕開戶);“您打算如何將資金存入帳戶? ”這一欄,非美籍客戶都請選擇“電匯”
然後就可以進入下一個頁面了,後面幾個頁面都是關於個人信息的內容,用英文如實填寫就好,如果你是自由職業者,建議還是填寫個朋友或親人的工作單位為好,不然券商會對你的收入來源產生疑問,另外需要注意的就是工作單位地址和家庭住址不能選相同;你如果英文不太好,無法將中文地址翻譯成英文的話,可以使用這個網站:www.9181.cn /addt.asp,也可以使用谷歌或百度的翻譯工具,郵寄地址其實不是很重要,因為美股券商和你聯絡一般都是用email。
特別提示:還有個比較出錯的環節是填表過程中要求選填可變現資產(美元)淨資產(美元),選填的淨資產(美元)是肯定要大於可變現資產(美元),但有些人在開戶過程中選填的淨資產少於可變現資產,造成了開戶延誤。
填寫完個人信息後,就會進入用戶名和密碼設置(以及4位數安全密碼,或稱PIN碼),4位數安全密碼(PIN碼)設置環節,是需要你兩次輸入相同的四位數,有個別網友反映PIN碼設置無法正常完成,後面發現是其瀏覽器版本太低(主要是一些低版本的IE瀏覽器),如果你的瀏覽器無法正常顯示,建議使用Google的Chrome瀏覽器完成開戶流程。
關於網上填表的細節問題,你可以在線打開或下載這个開户步骤指南PDF文檔(下载的话请

點擊右键 -》链接另存)。

完成網上填表環節後,就會看到下面這個圖標,這時就表示你可以進入第二步了:

更新:在使用你自己設置的用戶名和密碼首次登陸第一理財賬戶時,會有一個英文調查頁面(是關於美股實時行情的數據用途),只有“yes”和“no”的選項,如果你是個人交易者,那麼除了第一項選“yes”外,後面的選項都請選“no”,這樣才能順利登陸賬戶後台。
第二步:網上填好表後就能直接打印出來,簽好名和日期,通過Email發送開戶必備文件的掃描件了,掃描件需要為PDF格式(同時你也會收到一封標題為“謝謝您選擇第一證券!”的email,裡面也有開戶文件打印鏈接)
開戶文件包含以下幾個:
(1) 電子交易合約書(Online Service Agreement)
(2) W-8BEN表格(外國人免稅表)-該表格很重要,你開戶後也請保留原件,雖然開戶時已經不要求郵寄其原件到美國,但第一理財有權在任何時候要求用戶提供W8BEN表格簽署原件並郵寄原件去美國。
更新:“還在為開戶寄送紙質文件而煩惱嗎?還在顧慮開戶文件是否按時到達目的地嗎?好消息!自2014年5月5日起,第一理財賬戶申請將完全電子化!以往W-8BEN紙質表格的寄送,現在只需傳真或電郵給我們即可。 ”
上面提到的兩個文件都是在第一步在線填完開戶申請表後就能直接打印出來的,你點擊“ 
”這個按鈕即可打印,然後在文件上簽名並寫上日期即可,唯一需要注意的就是請保證你兩份文件上的簽字和你的護照上的親筆簽字保持一致,如果護照上簽得是中文,那麼就都簽中文;所簽日期的順序也請注意下表格上的相應提示,一般為月/日/年如果你開戶所用的電腦上沒有連接打印機,那麼也沒有關係,Firstrade已經給你開戶填表時所提供的email郵箱發了一封郵件,標題為“謝謝您選擇第一證券!”,郵件裡包含了你剛才已經填好的開戶文件鏈接,你在其他已連接打印機的電腦上打開該郵件,點擊“開戶文件”鏈接,用你自己網上開戶時設置的用戶名和密碼登錄後台,就可以打印了。
(3)身份證件(目前只接受護照
更新:由於反洗錢法以及賬戶安全規定,美國證監機構認為身份證上沒有客人簽名以及沒有英文翻譯,已不再適用於辨別客人身份,因此現在只接受護照為唯一身份證明文件

隨函請附上您的有效護照掃描件(如果是老版護照,則除了第一頁外,還需提供你親筆簽過名的最後頁,共兩頁),護照上須有你的簽名方為有效(各位投資者請注意,第一理財自2012年7月1日起在國際賬戶開戶過程中將不再接受政府發布的身份證明文件,如身份證,駕照等。國際賬戶開戶–即非美籍人士開戶– 一律只接受護照作為唯一身份證明文件,還沒有護照的朋友,可到當地公安局出入境管理處申請辦理,一般2個星期就能下來,有了護照也方便以後出國旅遊或開立香港及國外的銀行賬戶等事宜;以前規定辦理護照必須去本人戶籍所在地派出所的出入境管理處才能辦理,而現在已基本實現可異地辦理,參見:公安部– 43個城市外地人員2013年7月1日起可就近辦護照)。
此外,若你W8BEN表上所提供的郵寄地址和固定居住地址不在同一個國家境內(大部分人的這兩個地址是在同一個國家的,所以就無需提供居住地址證明文件了),則需提供地址證明,但大部分人的郵寄地址和固定住址都是在同一國家,所以大部分在Firstrade開戶者都無需提供地址證明
注意:帳戶必備文件的掃描件(簽好名和日期後再掃描,掃描件需為PDF格式)必須於網上填表開戶後三天內通過email發送至美國第一證券,逾期未收到應有文件的PDF格式掃描件,您的帳戶將受到暫停一切交易活動的限制;當然,收到你通過email發送的開戶文件掃描件後,此限制也將立即解除。
因此,請你於網上開戶流程完成後,立即將以上簽妥姓名、日期之帳戶必備文件,連同有效護照影印本(注意,如果是老版護照,則除護照首頁外,護照後面的簽名頁也須影印,共兩頁),通過email或傳真發送至美國第一證券。通過email發送到NewAccounts@Firstrade.com即可,也可通過傳真(不太推薦使用),傳真號碼是(美國境內號碼): 1-718-961-3919,請以PDF文件格式提交您的開戶文件掃描件,第一理財有權在任何時候要求用戶提供W8BEN表格簽署原件。
收到你email發送的開戶文件掃描件後,2~3個工作日內第一證券的客服人員會確認這些開戶文件掃描件的正確性,如果掃描件沒問題,那麼客服人員就會發email通知你賬戶已經成功建立(該email標題為“第一證券開戶文件已經審核通過,您可以開始注資並進行交易了!”),這時你就可以進行第三步匯款了。
第三步:最後一步,將資金(必須為美元現匯,如沒有美元則需去銀行兌換,注意是換現匯而不是現鈔;按照外匯管理局的規定,目前每人每年有五萬美金的換匯額度)匯入Firstrade上級證券交割公司的銀行賬戶。


第一理財推薦國際帳戶投資人透過銀行匯款,安全且快速的將資金存入您的第一證券帳戶(銀行資金電彙的相關信息具體詳見Firstrade官網上提供的匯款信息 Apex Clearing(官網:www.apexclearing.com)為Firstrade的上級證券交割行,負責證券的清算和交割事宜,客戶所擁有的股票和資金也是由Apex Clearing負責保管,而非Firstrade;下文有更詳細的介紹)。
匯款附言欄/最終受款人(即Further Credit To這一欄):
請在此填寫您在第一證券的帳戶登記姓名(必須跟您護照上的名字拼音一致,建議順序為名前姓後),例如:Dong Wang
請在此填寫您在第一證券的帳戶號碼,帳戶編號為8位數,格式為XXX-XXXXX
*匯款須知1:匯款前請先轉換成美金;美股個人戶頭是一一對應的,就是說如果你以你的名義在券商那裡開戶了,注資和投資受益人都必須是你本人,不允許使用第三方銀行賬戶匯款或者收款,即第三方匯款會被退回,敬請注意。
*匯款須知2:當您匯款至第一證券時,請務必在匯款附言/最終受款人(Further Credit To):這一欄寫下您的第一證券帳戶登記姓名及8位數賬戶號碼。若沒有填寫帳戶登記姓名及賬戶號碼,Firstrade的上級證券交割公司將無法接受匯款,則該筆款項會被退回。匯款過程完成後金額即可使用。
*如果您有任何其他問題,請致電1-718-961-6600 或發送電子郵件至service@firstrade.com.
重要更新:Firstrade(第一證券)的上級證券交割公司由Penson變更為Apex
在5月31日,Penson的母公司Penson Worldwide Inc.以及PEAK6 Investments LP共同註資組建了一家全新的交割公司Apex Clearing Corporation, 該新組建公司將會取代第一證券原交割公司Penson Financial Services, Inc.
Apex Clearing是一家獨立的、非上市的交割服務公司,其雄厚的資本實力、卓越的領導能力以及先進的科技為其客戶所需的結算需求提供了強而有力的保證。第一證券作為Apex最有價值的客戶之一,將能得到更優越的支援以及更高的服務質量。
第一證券的客戶將無須做任何行動,一切將如常繼續運作。在未來幾週內,我們將會對網站以及所有表格做文字上的修改來反映交割公司的名字轉換。
如果你對Firstrade的開戶流程還有任何其他疑問,可以使用Firstrade的免費回撥電話服務與他們取得聯繫。
網友提問:如果炒美股盈利了,想從Firstrade將款項提前出來,該如何操作呢?
以下是Firstrade官網上的回答:
您可以選擇ACH電子轉帳、銀行匯款、要求支票直接郵寄給您等多種方法。ACH電子轉帳快速並簡單(目前僅適用於美國境內客戶),只要按這裡下載表格並完成簡短步驟即可。若您希望採用銀行匯款方式,請填寫匯出款項授權表格,利用傳真(718-961-3919),電子郵件(掃描並將附件寄至cashier@firstrade.com )或普通信件告知我們。要求匯款時請務必提供所有相關資料。請注意匯款至美國銀行酌收$30費用,匯款至海外金融機構費用為$40。若您希望採用支票提款,登入帳戶後點選”帳戶”->”存款/提款”連結,選擇支票提款後輸入希望提領金額即可。此項服務免費。
更多和Firstrade賬戶相關的問答可以在這裡找到:常見疑問解答
關於匯款入金被銀行退回的一些解決辦法(老實說,國內投資者開美股賬戶的最大障礙,就是如何順利地將資金轉到國外):
對中國居民境外投資(投資美股、港股等),是有幾個部門在管:
1、理論上證監會最應該管的,但證監會沒有出台這方面的禁止或者放行政策。
2、外匯管理局管外匯兌換額度。
3、銀行管匯出,一般是不允許匯到機構賬號上,只能到境外個人賬戶,這個不是僅僅不允許匯到券商,不同的銀行對這個的執行標準不同,非常亂,其實銀行也不知道政策,只能是具體經辦人把握。
由於中國目前實行的外匯管制政策,很多銀行在審核資金匯出或匯入時會過分嚴格,從而造成國際匯款或收款失敗的情況,以下是一些與此類情形相關的有用信息:
   
1、建议尽量使用中国邮政储蓄银行银邮国际汇款服务(成功率在各大银行里是最高的,费用适中,速度也还算快,一般2~3个工作日到帐;但不是所有邮储银行网点都提供该项服务,去之前请先确认清楚,免得白跑一趟)、建设银行建行网银里有购汇及国际汇款功能,顺利汇出的话第二天就能到帐),中国银行(其网银里有购汇及国际汇款功能;使用中国银行汇款的话,据有些地区网友反映,中国银行有可能会要求你提供收款人的护照复印件,但是你汇的对象是清算公司,所以还是有可能会导致汇款失败)、农业银行、中信银行、兴业银行,根据Firstrade老客户的反映,暂时这几家银行的汇出成功率较高。招商银行(招行监管特别严格,是铁定无法汇出,请不要尝试)和浦发银行的外汇监管比较严格,汇出款项时很容易失败,不推荐使用;第一理财的结算公司原则上是不接受西联汇款的(因为西联汇款不登记汇款人信息,不符合美国金融监管部门防洗钱的要求),所以请不要用西联汇款入金。
你周边有光大银行,可以去办一张光大银行的阳光出国卡(就说你要出国旅行用):http://www.cebbank.com/Channel/79612931,因为根据一些网友反映,用光大银行阳光出国卡的网银电汇成功的几率相当高。关于通过光大银行给美股账户注资,这里有个网友分享的例子:http://pan.baidu.com/s/1kTC7NWr
  上海银行  Bank of Hangzhou logo.png
補充:鑑於很多朋友匯款失敗,這裡再提供一條相關資訊,最近有不少網友反映,本地小型商業銀行的國際電匯業務限制較少,成功率較高,手續費也挺便宜,大家不妨一試(例如北京的朋友可考慮試下去北京銀行匯款,南京的朋友可考慮南京銀行,上海的朋友可考慮上海銀行,浙江台州的朋友可考慮浙江泰隆商業銀行);如果你要查詢你所在地區有哪些地方性銀行,可參考這個列表:中華人 ​​民共和國地方商業銀行
2、因為外匯管制的緣故,中國國內的銀行原則上不允許國內個人對境外公司賬戶進行轉帳匯款(所以匯款時如果銀行職員問起,建議你說匯款對像是國外個人而非公司,匯款用途則最好說是出境旅遊費用或教育培訓費用),銀行工作人員一見到“Corporation”這類字眼就會非常敏感,因此在填寫匯款單時,匯至賬戶名(Account Name)你可簡寫“Apex ”,無需把“Apex Clearing Corporation”這個名稱完整填寫,這樣既不會影響匯款成功到達,也可以提高匯出的成功率;其次,匯款用途一欄也一定不要填寫“投資”、“炒股”等類型的字眼,填寫這類用途,相關銀行機構是不會讓匯款通過的,你可以採取靈活變通的方式,考慮填寫例如“出境旅遊”、“教育培訓”、“購物”之類的用途
3、如果是使用銀行的網銀進行網上跨境電匯,請注意一定要在匯款附言裡標註前面提到過的你的第一理財帳戶登記姓名及8位數賬戶號碼,不填寫這些信息的話匯款是會被退回的(使用銀行的櫃檯匯款服務,同樣也是要在附言欄裡填寫你的名字和賬戶號),白白損失電匯手續費。
4、Firstrade的部分客戶反映,有些銀行(比如招商銀行)是通過賬戶識別系統,可以識別出收款賬戶是否是公司帳戶;因此如果某一家銀行確實匯不出,我們也只能說,每一家銀行,甚至同一家銀行的不同支行,其境外匯款審核鬆緊程度都會有所不同,如果某家實在不行,那就換一家銀行或分行再試試吧!:)總之,在中國直接往國外證券公司匯款成功基本上是要靠人品和運氣。
問:在Firstrade開戶一般需要多長時間?
Firstrade客服人員的回答:
網上先開戶,我們會在1個工作日內審批;通過的話,您就可以email發送開戶文件掃描件了(PDF格式),我們收到以後,當天審批,通過的話當天就能交易了(當然還必須成功入金後才能開始購買美股)。
匯款的話,只要您開戶審批通過後,就可以立馬去銀行櫃檯匯款了,一般3~5個工作日可到帳。
因此,開戶順利,大概5~6個工作日就可以了。
關於匯款入金這個問題,除了通過國內銀行電匯外,通過香港銀行賬戶“曲線匯款”也許是比較徹底的解決方案(第一次電匯時,你可以先嘗試我前面提到的那些通過國內銀行電彙的方法,但如果你準備長期做美股,那麼一個香港銀行賬戶可以說是必須的)。
不需要親自去香港,就能在國內開立香港銀行賬戶:
一般而言,內地投資者都會選擇在香港的銀行(一般是國內銀行設在香港的分行)開立個人賬戶,再匯款至美國賬戶,國內很多炒美股的人都通過內地銀行設在香港的分行,將內地資金匯至香港的;你可以諮詢你所在地區的各大銀行是否提供香港銀行的見證開戶業務(如果你身處廣東、廣西、海南等離香港比較近的地方,那麼我建議你直接去香港開銀行賬戶,因為會比較快,不過去之前請詢問清楚需要什麼開戶資料),資金先從你的國內賬戶匯到你名下的香港個人賬戶,然後再匯到你的美股資金賬戶,這樣就不會出現匯款被退回的情況了(因為香港銀行賬戶不存在外匯管制的問題,可以匯款到任何國家)。
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【ETF放空型ETF基本認識】【海外外匯期貨交易】【美股Stock/ETF】/【美國券商開戶】/【TD Ameritrade&Firstrade】

目前放空的ETF主要是由美國Proshares發行,有放空大盤,放空產業,國際指數等,總類繁
多。
另外還有一家發行機構Rydex,主要是針對標準普爾的指數,不過Rydex發行的ETF成交量都
不大。
ProShares的網站(如下)查詢:
bbbb.jpg

Short Proshares 是指放空,有一倍放空(Short),和兩倍放空(Ultra Short)
Ultra Proshares 兩倍是作多型ETF

一倍放空指的是當追?指數上張1%,該檔ETF則下趺1%;二倍放空指當追?指數上張1%,該檔ETF則下趺2%,二倍放空又稱槓桿型,槓桿型ETF是目前成交量較高,目前以成交量來說二倍放的成交量比一倍放空來的多很多,以DOG(一倍放空道瓊50)和DXD(二倍放空道瓊50)近3個月平均日成交量來看,DOG是96萬股,DXD 是1500萬股,看起來一般人還是較看好槓桿型ETF。
對於喜愛承受高風險追求高報酬的人來說,一般放空型ETF就比較缺乏吸引力,由於ETF有一個很重要的特色就是追蹤指數的表現,但指數通常波動都比個股來低,而槓桿型ETF有放大指數報酬率的效果。故深受這一類投資人喜愛。


放空型ETF的產品依追標的分成以下幾類:
vvvvv.jpg 
根據追
標的,放空型產品歸納成七類別:
要知道該ETF追?的標的指數為何其實很簡單,只要知道該檔ETF的英文全名,大概就會知道囉~
(1) MarketCap:以市值大小分類,如追道瓊或S&P 500指數等

1.jpg

(2) Style:以成長型或價值型來分類,如追
Russell 1000,Russell 2000,或是Russell Mid-Cap Indexes 等
3.jpg
SJF:兩倍放空羅素價值1000指數 SJH:兩倍放空羅2000價值指數
SFK:兩倍放空羅素成長1000指數   SKK:兩倍放空羅2000成長指數
SJL:兩倍放空羅素中型價值指數
SDK:兩倍放空羅素中型
成長指數


(3) Sector:以產業特性來分類,如能源,半導體等
5.jpg
6.jpg 
(4) International : 以國家別分類
16.jpg
EFZ:一倍放空MSCI 歐美亞  EFU:兩放空MSCI 歐美亞
EUM:一倍放空MSCI新興市場 
EEV:兩倍放空MSCI新興市場
EWV:兩倍放空日本
FXP:兩倍放空富時新華中國25

(5) Commodiaty:以商品別分類
17.jpg
CMD:兩倍放空道瓊商品指數
SCO:兩倍放空道瓊石油指數
GLL:兩倍放空黃金
ZSL:兩倍放空白銀

(6) Fixed-Icome:債券型
21.jpg
PST:兩倍放空雷曼7-10年美國政府公債
TBT:兩倍放空雷曼20年美國政府公債


(7) Currency :貨幣型
18.jpg
EUO:兩倍放空歐元
YCS:兩倍放空日幣


『實例說明』下圖為12/5 ETF的收盤價位,以Short QQQ 和 UltraShort QQQ 來作說明(紅色框起來的地方)

333.JPG

圖中12/5 Nasdaq 100 收盤漲了4.41% (美股上漲是用綠色,看起來很不習慣,因為咱們的台股是用紅色表示)
4444.jpg

以Short QQQ(代號:PSQ ,一倍放空Nasdaq 100指數) 及UltraShortQQQ(代號:QID ,兩倍放空Nasdaq100指數)來作說明,這兩支算是Proshares系列中成交較活絡 的。QID為全美第五大ETF,日交易量達到4,100萬股,基金規模達20.3億美元。這兩支追?的標的都是Nasdaq 100指數,是追?Nasdaq 100指數日報酬的相反(日報酬為Nasdaq 100相反走勢),如圖12/5 Nasdaq 100 收盤上漲4.41%,PSQ 下跌3.21%,QID下趺6.2%。看出什麼端倪 了嗎? PSQ走勢約為一倍Nasdaq100的反方向,而QID走勢約為兩倍Nasdaq100的反方向。

下圖可看出PSQ報酬約為NASDAQ 100反方向 的一倍,QID報酬約為NASDAQ 100 反方向的兩倍(由於ETF會有追?的誤差,故走勢無法完全貼近)

23.jpg 

放空型ETF和作多型ETF其中有一個很大不同點在於放空型ETF是透過操作衍生性金融商品<期貨或SWAP(資產交換>的方式來追標的指數,創造出超額報酬,不像一般ETF是用複制標的股的方式(直接由現貨市場買入指數的成份股)來達到追標的指數。

若是直接放空指數成份股的話會有券源不足和強迫還券的可能,而且放空股票所需的保證金會比從事衍生性金融商品來的高很多,因此使用衍生性金融商品會比直接放空指數成分股來的更有效率且更簡省成本

由以上可知,放空型ETF的特性如下:
1.追求標的指數(或倍數)相反的報酬率
2.使用衍生性金融商品,不直接放空指數成分股



41fe3244.gif 『三倍放空ETF問世』最近Direxion
推出3倍ETF(Triple Leverages ETFs),追的標的皆是羅素指數,推出4檔為作多,4檔為作空(下圖)。目前推 出3倍杆槓操作的放空型ETF,不難看出市場對當前的市場操作,還是 以看空為主。如果你是心臟夠強的人,不妨試試看這樣新商品!
10.jpg


作空的包括羅素1000指數(BGZ) 、羅素2000指數(TZA)、羅素1000金融類股(FAZ)和羅素1000能源 類股(ERY)
目前成交量最大的為BGZ(三倍放空羅素1000指數),日平均成交量約有400股萬,看來三倍放空還滿受投資人歡迎的,接下來Direxion還會發行一系列三倍型ETF,喜愛這類商品的人有福了~


37.gif  『成交量比較』 

15.jpg
15.jpg

上圖為12/12當天ETF成交量排名前50,圖中可發現Proshares 發行的一系列不論是作多或作空型成交量算是頗大的,還有三倍桿槓ETF FAS居然也榜上有名,這個新產品是11月份才上市交易的,未來三倍桿槓是否會成為市場主流,值得注意!onion51.gif 『績效排名』接來來看看年初至12/8ETF績效排名 (資料來源: MSN MONEY )

 99999999.jpg  

請看 圖中的紅色框起來的部份,年初至最近績效排名前面的清一色都是放空型,第一名是SSG(放空半導體指數),報酬率高達155%,第二名是SDK(兩倍放空羅素中型成長)報酬率112%,其它像是QID(兩倍放空Nasdaq 100)報酬有78%,REW(兩倍放空高科技)報酬率有98%,報酬率真的是嚇嚇叫~ 證明了在空頭的時機,也是有賺錢的機會囉!

onion66.gif交易美國的ETF還滿簡單的,我覺的ETF像分身,追
標的像本尊,你只要觀察本尊,來買賣分身,若你仍舊看空道瓊,就可以買DOG(一倍放空道瓊),若你非常看空道瓊,就可以買DXD(2倍放空道瓊),若你覺的現在美股便宜的不得了,你可以買SPY(追?S&P500指數),也可買QQQQ(追Nasdaq100指數,又可買DIA(追?道瓊30),反正只要看中那一個市場,幾乎都可以在美國買到相對應的ETF,而且即使看不懂英文也沒關係,因為每天台灣新聞、報紙、網路、都會詳細報導前一日美股大盤走勢,不像投資美國單一股票,資訊比較不流通,要自己上網去查閱相關新聞,而且大部份新聞都用英文寫的,這點真是難倒一般台灣投資人了。

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