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2016/10/01

【2017 海外券商開戶必備資料攻略】【海外外匯期貨商品交易(Forex/Futures)保證金.美股期.ETF.選擇權.CFD.貴金屬開戶】



想必愈來愈多人前進海外賺coco了,因為全球金融交易是未來的趨勢~~~

開始交易前,就是【開戶】了,開戶流程如同在國內開證券戶、期貨戶一樣,只是內文成了

英文版而已(現在外匯保證金幾乎都提供中文開戶了)

我已經在國外許多券商開過戶了,應該不下50間吧!!!當中也有需要非常難的驗證資料,

也是想盡法子完成了不可能的任務了。

 因此,得出了一些結論,提供給有興趣海外國際金融交易者能在最先的開始【開戶】一些些

建議。

大致上,在國外開戶,整體流程幾乎是大同小異(Online線上申請),連內文也是差不多的。

以下分成2部份,第一部分舉例一些常見問項,第二部份列舉需提供的資料有哪些。

更詳細說明,請參閱:海外開戶初交易你得懂的事 —- 必備知識和文件資料

第一部分

1.Account Info (帳戶資料)
   Registration Type : individual (個人)
  Account Type : Speculative(投機)
  Country : Foreign
  First Name : 名
  Last Name : 姓
  Mailing Address : 通訊地址 (需和【地址驗證資料】相同)
  Primary Phone : 電話(可留手機886+9xxxxxxxx)
  Email : Email
  Date of Birth : 2013/01/01
  Are you a US Citizen : No
  Are you a Resident of the US : No
  Citizen of : Taiwan
2.Education Info (教育程度)
  High School : Yes
  College : Yes
  Degree(s) : 4
  Graduate or Professional School : Yes
  Degree(s) : 2
  Do you read and understand English : Yes
3.Employer Info (工作職業資料)(Employed受雇)
  Company :  公司名字(隨你寫)
  Address : 公司地址(隨你寫)
  Title/Position : 職稱 (sales、Engineer...)
  Nature of Business : 營業項目 (electronics industry、financial..)
  If self-employed,state your principal occupation : 如果你是老闆,從事哪行業(隨你寫)
4.Banking Info(銀行資料)
  Name of Principal Bank : 銀行(google銀行英文。以後若要電匯回來再提供詳細的就可以)
  5.Regulatory Info (個人風控資料)(請填經驗愈多愈久愈好)
  Have you ever had commodity account before? : Yes
  Number of years : 5 (愈久愈好)
  Name of firm : 元大(Yuanta)、日盛...
  Have you ever had any other investments  account before? : Yes
  Number of years : 10 (愈久愈好) 
  Name of firm : 元大(Yuanta)、日盛...
 6.Financial Info (財務資料) (非常重要,請填愈高愈好)
  income : 50000 to 99999
  Approximate total net worth : 100000 to 249999
  Approximate liquid net worth : 100000 to 249999
  Residence : Own
  Annual income from other sources not include above : 100000 (愈高愈好)

內容都差不多,你可以至主網頁最上頭有『各中文開戶流程』裡,選擇1,2個開戶流程說明參

考,就非常清楚了

第二部份

一般需提供1份【身份驗證】(有些需要2份不同)和1份【地址驗證】

有些券商需要【W-8BEN】

 【身份驗證】------ 身份證、護照、駕照等 (原照中文即可)

【地址驗證】------- 銀行對帳單、信用卡帳單、水電單...等

                                  通常需提供3個月內的有效帳單,也些需要中英文,就我經驗不用去額外
   
                                  申請中英文版本,以下會說明如何用『中英文』帳單。

ps.申請銀行對帳單(Bank Statement)含中英文每份收續費50元。

★有一家需提供資金信用證明(Bank Reference Letter),搞不懂這是什麼,問銀行行員也不

懂,因為他們也沒提供這個,這個對台灣銀行不常見,後來提供【存款餘額證明】,並請銀

行備註地址、帳戶開戶日、我的英文名字,再加蓋銀行章才OK。

 ★另有一家(Dukascopy),需要提供【身份證件認證】,也就是你的身份證或護照需要經過公

    證(律師)或者政府單位認證過的。律師公證,需要花費800元,政府單位我問過好幾個地方

    都不願意作這種事,網路上對岸有人去警察局認證是可以的,我打去問和行文去問,回覆

    都是不提供這樣服務(即使是戶籍地派出所也不行)。

    後來,想破頭,又不願去給律師公證,硬著頭皮去移民署,竟然...成功了~~~哈哈

但好消息是Dukascopy 開戶資料不需要認證身分文件嘍.........太讚了

    【護照認證範例】 

【存款餘額證明範例】

【地址證明範例(水電Utility Bill)】

【W-8BEN範例】


這裡是重點了,就我所了解,老外因為看不懂中文,最重要是FCA監管單位會查核資料關係

(除外匯保證金經紀商外,因為大都有請中文人員),所以他們需要中英文版本的來確認。

所以,只要在地址驗證資料上,附上英文地址就可通過了。(查詢中英文地址,請至中華郵政

查詢)

提供一款很好用的修改軟體,【PicPick】 ,將英文地址巧妙地增修進去。

可以存成pdf檔也行。

一般國外對於金融從業人員開戶,會多詢問以下類似的問題:

(所以海外開戶,會建議不要以以下身份開戶:學生/退休人員/無業/家管,若是金融從業人員

會建議用『一般行政人員』作申請)

但由於您是金融相關行業的從業人員,因此我們需要您進一步提供以下資料。中文翻譯
僅供參考,請以英文為準作答。謝謝!

 
A.           Do you use Market Data solely for your personal, non-business
use?

您所取得的市場數據是否僅供您個人使用,而非商業用途?

( )Yes 是   ( )No 否


 

B.           Do you receive Market Data for your business or any other
entity?

您是否提供您的公司或其他機構使用您所取得的市場數據?

( )Yes 是   ( )No 否

 


C.           Are you currently registered or qualified with the SEC or the
CFTC?

您目前是否擁有美國證券交易委員會(SEC)或商品期貨交易委員會(CFTC)核發的證照,
或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否

 

D.           Are you currently registered or qualified with any securities
agency, any securities exchange, association or regulatory body, or any
commodities or futures contract market, association or regulatory body, in
the United States or elsewhere?

您目前是否擁有美國或其他國家任何證券代理機構、證券交易所、其協會或主管機關、
商品或期貨交易市場、其協會或主管機關所核發的證照,或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否

 

E.            Whether you are located within or outside of the United
States, do you perform any functions that are similar to those that require
an individual to register or qualify with the SEC, the CFTC, any other
securities agency or regulatory body, any securities exchange or
association, or any commodities or futures contract market, association or
regulatory body?

不論您是否在美國境內,您所執行的業務中是否包含必須持有類似美國證券交易委員會
(SEC) 、商品期貨交易委員會(CFTC)、或其他類似證券代理機構或其主管機關核發的證
照,或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否

 

F.            Are you engaged to provide investment advice to any individual
or entity?

您所從事的業務是否包含向任何個人或機構提供投資建議?

( )Yes 是   ( )No 否

 

G.           Are you engaged as an asset manager?

您是否是一名資產管理人?

( )Yes 是   ( )No 否

 


H.           Do you use the capital of any other individual or entity in the
conduct of your trading?

您是否可使用任何個人或機構的資金從事交易活動?

( )Yes 是   ( )No 否

 


I.             Do you conduct trading for the benefit of a corporation,
partnership, or other entity?

您是否可為其他公司、合夥企業或商業機構執行交易活動?

( )Yes 是   ( )No 否

 


J.            Have you entered into any agreement to share the profit of
your trading activities or receive compensation for your trading activities?

您是否曾簽訂任何協議同意分享您交易活動所獲得的利益或取得報酬?

( )Yes 是   ( )No 否

 

K.            Are you receiving office space, and equipment or other
benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to
any person, firm or business entity?

您是否以取得辦公處所、辦公設備或其他利益作為交換,以便為任何個人、公司或商業
機構從事交易活動,或提供財務諮詢服務?

( )Yes 是   ( )No 否

 


L.            Will you categorize your professional in the field of
Financial Advisor?

您是否可視為一名專業的理財顧問?

( )Yes 是   ( )No 否

 

M.          Will you categorize your professional in the field of Financial
Administrator?

您是否僅為一名金融行政人員

( )Yes 是   ( )No 否


延伸閱讀:

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